目前還沒有合適的自動(dòng)檢測(cè)方法來識(shí)別圖表的學(xué)術(shù)不端行為，主要靠人工判斷。通過收集、梳理圖片學(xué)術(shù)不端的類型，借助實(shí)例論述拉伸變形和局部修剪、移位和截取、旋轉(zhuǎn)和裁剪、重復(fù)使用等圖表學(xué)術(shù)不端的鑒別方法。運(yùn)用 OSID 工具包中的語音錄制和上傳研究佐證材料等識(shí)別科技論文的學(xué)術(shù)不端問題。實(shí)踐結(jié)果表明，這 2 種檢測(cè)方法能夠防范科技論文中存在的學(xué)術(shù)不端行為。

關(guān)鍵詞 科技論文;學(xué)術(shù)不端;圖片篡改;學(xué)術(shù)期刊;科研誠信; OSID 工具包

堅(jiān)持學(xué)術(shù)誠信，恪守學(xué)術(shù)道德，抵制學(xué)術(shù)造假是每一個(gè)科研工作者的基本職責(zé)。近幾年，中共中央、國務(wù)院及政府的相關(guān)部門出臺(tái)了多項(xiàng)意見和措施，不斷加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，營造誠實(shí)守信的良好科研環(huán)境，懲戒 科研失信行為 ［1 －4］ 。但是，某些科研工作者為了達(dá)到職稱晉升、項(xiàng)目結(jié)題、終期考核、畢業(yè)答辯等目的，學(xué)術(shù) 不端行為仍時(shí)有發(fā)生，損害了學(xué)術(shù)研究的純潔性和公 信力。
 

在如何防范科技論文學(xué)術(shù)不端的問題上，大量的科研工作者以及期刊編輯作了深入研究。有的從高校學(xué)風(fēng)建設(shè)出發(fā)，分析研究生學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的內(nèi)因與外因，提出協(xié)調(diào)學(xué)生、導(dǎo)師等內(nèi)在的道德約束和外部的監(jiān)督機(jī)制，以多層次多角度的方法防范學(xué)術(shù)不端 ［5 －6］ 。有的結(jié)合個(gè)刊所發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，提出防范措施 ［7 －9］ 。文獻(xiàn)［10］從科技期刊編輯的角度出發(fā)，分析學(xué)術(shù)不端的部分表現(xiàn)形式，并提出相對(duì)策略。文獻(xiàn) ［11］從對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的定義開始，論述學(xué)術(shù)不端的演變過程，提出辨別“中介稿”，健全評(píng)審制度和不端稿件的處理規(guī)范等措施。文獻(xiàn)［12 － 13］對(duì)圖片學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)形式進(jìn)行歸納分析，但沒有針對(duì)具體實(shí) 例給出相應(yīng)的甄別辦法。文獻(xiàn)［14］建議從分析圖片屬性和源碼入手，利用 JPEGsnoop 軟件進(jìn)行鑒定，這種方法對(duì)編輯的計(jì)算機(jī)軟件的使用能力有較高要求，大 多數(shù)期刊無法實(shí)現(xiàn)。本文通過實(shí)例，給出圖表學(xué)術(shù)不 端的鑒別方法，另外，借助開放科學(xué)計(jì)劃(open science identity，OSID)中的 SAYS(scientist at your system)系統(tǒng)工具包對(duì)論文的疑似學(xué)術(shù)不端進(jìn)行鑒別，不僅可防范學(xué)術(shù)不端事件的發(fā)生，而且有利于提高作者的學(xué)術(shù)誠信，提升論文質(zhì)量和透明度。

1 圖表的學(xué)術(shù)不端鑒別

學(xué)術(shù)論文中圖表所呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)是科學(xué)研究的主要組成部分，也是表達(dá)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的最好方式。讀者能夠從圖表中快速、準(zhǔn)確地獲得論文的研究結(jié)果;然而，學(xué) 術(shù)論文中圖表的學(xué)術(shù)不端行為不易被審稿者察覺，隱 蔽性較強(qiáng)，現(xiàn)有的檢測(cè)系統(tǒng)也無法對(duì)其進(jìn)行有效檢測(cè)。由此帶來的各國學(xué)者在國際上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文中，因圖片造假而造成的撤稿事件高居學(xué)術(shù)不端表現(xiàn)形式之 首 ［15］ 。圖表學(xué)術(shù)不端主要包括篡改、重復(fù)使用、偽造等形式。

1． 1 拉伸變形和局部修剪

此類現(xiàn)象大多出現(xiàn)在折線圖中。作者通過對(duì)原圖進(jìn)行拉伸、延展等篡改手段使其變形，或者對(duì)原圖的走勢(shì)進(jìn)行適當(dāng)修剪，使之成為想要的、但實(shí)際并不存在的結(jié)果，見圖 1(a)、(b)。

圖 1(a)為復(fù)合納米材料 1 和復(fù)合納米材料 2 的 拉曼光譜，2 種復(fù)合材料是由部分相同的材料合成?？梢钥闯?2 種物質(zhì)的分子伸縮振動(dòng)的走勢(shì)基本一致。復(fù)合納米材料 2 的曲線是通過對(duì)復(fù)合納米材料 1 曲線 的適當(dāng)拉伸和修剪(見圖 1(a)箭頭處)，再進(jìn)行數(shù)值 的錯(cuò)位標(biāo)注而得到。圖 1(b)為晶體材料 1 和晶體材料 2 的 X-射線衍射圖。可以看出，通過修剪晶體材料 1 的 202、215 和 323 處的晶面并進(jìn)行平滑處理，生成晶體材料 2 的 X-射線衍射圖。

1． 2 移位和截取變形
 

通過對(duì) 1 組圖片的部分內(nèi)容進(jìn)行移位、截取等變形處理，將其重組為另一組想要的、不易被肉眼發(fā)現(xiàn)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果也屬于學(xué)術(shù)不端 ［16］ 。圖 2(a)、(b)分別是 2 組實(shí)驗(yàn)觀察的細(xì)胞組織染色圖。仔細(xì)觀察可以看出， 圖 2(a)上行圖(positive control)中 A 1 與圖2(b)上行圖(positive control)中 B 2 ，圖 2(a)上行圖中 A 3 與圖 2(b) 上行圖中 B 1 (箭頭處)均為同一張圖的移位、截 取。此外，圖 2(a)下行圖中(negative control) A 5 與圖 2(b) 下行圖中 negative control 圖(三角形)屬同一張圖，也是通過移位、截取后獲得。

1． 3 旋轉(zhuǎn)和裁剪變形

這類形式常常出現(xiàn)在顯微鏡或者生化電泳照片中，利用制圖軟件，通過對(duì)原圖進(jìn)行上下左右翻轉(zhuǎn)、剪切、縮放等手段處理后，標(biāo)注成其他實(shí)驗(yàn)樣品。圖 3(a)是 2 項(xiàng)微血管實(shí)驗(yàn)對(duì)比的顯微鏡照片，圖中 2 張 圖片實(shí)為一張圖，其中圖 a 是由圖 b 經(jīng)旋轉(zhuǎn)、裁剪、放 大而成。圖 3(b)是其旋轉(zhuǎn)、裁剪、放大的過程演示?？梢钥闯觯瑢D b 順時(shí)針旋轉(zhuǎn) 180°，再對(duì)其進(jìn)行一定的裁剪、放大生成圖 a(見圖中黑框處)。

1． 4 重復(fù)使用
 

在文章中的不合理使用、不標(biāo)注出處的圖片都視為疑似學(xué)術(shù)不端。更為嚴(yán)重的是某些作者為了節(jié)省時(shí)間、投機(jī)取巧，將本是實(shí)驗(yàn) A 的結(jié)果重復(fù)使用在實(shí)驗(yàn) B的結(jié)果中。圖 4(a)、(b)分別為 2 組免疫組織化學(xué)觀察。從圖 4(a)、(b)的對(duì)比中可以發(fā)現(xiàn)，A 與 A'，B 與B'的圖片一致，為重復(fù)使用。
 

1． 5 表格中實(shí)驗(yàn)測(cè)試數(shù)據(jù)一致
 

目前中國學(xué)術(shù)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，能夠從表格中抽取數(shù)據(jù)。圖 5 為某論文中不同擰緊力矩下的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)在學(xué)術(shù)檢測(cè)報(bào)告中的截圖(該文無問題，僅僅用作學(xué)術(shù)不端識(shí)別舉例)。圖 5 的上部分為檢測(cè)時(shí)原 Word 文檔的表格，下部分為表格中抽取的數(shù)據(jù)。從原 表中可以看出，在 2、4、6、8、10、12 N·m 擰緊力矩下， 可分別得到不同的實(shí)驗(yàn)值、計(jì)算值以及誤差值。如果 抽取數(shù)據(jù)中的擰緊力矩和實(shí)驗(yàn)值部分顯示紅色(或者綠色)，那么可以判斷與其他某個(gè)實(shí)驗(yàn)得到的結(jié)果一致。此時(shí)，我們應(yīng)該查閱前期發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)，調(diào)出相似部分的內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比。即使檢測(cè)出來的僅僅是幾行相同的數(shù)據(jù)結(jié)果，甚至復(fù)制比不超過 1%，也可能存在數(shù)據(jù)造假或抄襲別人實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可能。在實(shí)驗(yàn)過程 中，不管實(shí)驗(yàn)材料參數(shù)、環(huán)境和條件如何高度一致，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果一定會(huì)有差異，這是基本的科學(xué)常識(shí)。

2 OSID 工具包對(duì)學(xué)術(shù)不端的鑒別
 

開放科學(xué)計(jì)劃(OSID)是一項(xiàng)面向?qū)W術(shù)期刊的開放科學(xué)公益計(jì)劃。OSID 是借助于 SAYS 系統(tǒng)工具，為 期刊的每篇論文標(biāo)注唯一的 OSID 標(biāo)識(shí)碼，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)知識(shí)服務(wù)，使單篇論文通過 OSID 碼成為科研工作者互動(dòng)交流的平臺(tái) ［17］ 。工作實(shí)踐表明:OSID 不僅是交流傳播的平臺(tái)，其中的上傳佐證材料以及錄制語音還是防范學(xué)術(shù)不端的有效工具。對(duì)偽造、篡改、不當(dāng)署名、設(shè)置虛假實(shí)驗(yàn)條件、實(shí)驗(yàn)結(jié)果等違背研究倫理的學(xué)術(shù)不端行為有一定的防范作用。

2． 1 上傳研究佐證材料
 

對(duì)于部分采用問卷調(diào)查、實(shí)驗(yàn)測(cè)試等的定量研究，因期刊版面要求，無法將問卷調(diào)查的相關(guān)資料、統(tǒng)計(jì)計(jì)算過程、原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等附在文中。為了保證作者的研究工作具有足夠的可信度和有效性，編輯部建議作者上傳和論文相關(guān)的原始數(shù)據(jù)與內(nèi)容，包括實(shí)驗(yàn)高清 圖片、動(dòng)態(tài)圖、視頻介紹、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)過程、調(diào)研樣 本、基金項(xiàng)目批準(zhǔn)書、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人視頻簽字等。通過立體化展示論文的原始資料和論證推導(dǎo)過程，建立作者的誠信承諾制度 ［18］ 。作者在 OSID 平臺(tái)上同步展示論文中可供證明科研誠信的佐證材料越多，說明論文的 首創(chuàng)性和誠信度越高，見圖 6、圖 7。
 

2． 2 語音介紹 
 

作者通過錄制語音向讀者介紹寫作背景、動(dòng)機(jī)、靈感以及在研究過程中發(fā)生的故事，不僅可以幫助讀者快速、清晰、多維地了解論文，還可以提高科研誠信。對(duì)于一篇首創(chuàng)的科研論文，作者有足夠的信心和能力對(duì)文章做全面細(xì)致的解讀，以實(shí)現(xiàn)與讀者進(jìn)行文字或語音的在線互動(dòng)。如果不是作者本人的科研成果，在錄制語音時(shí)就顯得很牽強(qiáng)或者拒絕錄制。編輯部在 對(duì)單篇文章生成 OSID 碼后，要求通信作者(導(dǎo)師)進(jìn)行語音錄制時(shí)存在 3 種情況:一是導(dǎo)師非常配合地進(jìn)行語音錄制;二是導(dǎo)師不同意對(duì)文章進(jìn)行語音錄制;三是作者錄制得語音既簡短又不流暢。對(duì)于第 2、3 種情況，我們視為疑似學(xué)術(shù)不端。為此，要求作者做出合理的解釋并提供相關(guān)的原始數(shù)據(jù)上傳至 OSID 工具包，根據(jù)情況確認(rèn)文章的可信度并決定是否錄用。
 

作者在語音錄制過程中，不但可以進(jìn)一步梳理研究過程，從多方位解讀文章，認(rèn)識(shí)研究的不足并提出下一步研究的方向和內(nèi)容，而且語音錄制得越充分越能夠更深入地揭示和披露研究過程。同時(shí)，還可以通過回答讀者或者審稿專家的提問來驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)過程及所得實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，降低學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生率。表 1 摘選了 《紡織高?；A(chǔ)科學(xué)學(xué)報(bào)》部分帶有 OSID 碼論文的視頻及語音錄制。根據(jù)作者錄制的語音內(nèi)容質(zhì)量，能夠判斷作者對(duì)論文付出的真實(shí)勞動(dòng)程度和論文質(zhì)量的優(yōu)劣。
 

3 結(jié)束語
 

圖表學(xué)術(shù)不端問題一直困擾著期刊編輯。雖然本文以部分醫(yī)學(xué)類學(xué)術(shù)論文中的圖片為例進(jìn)行學(xué)術(shù)不端鑒別，但與工程類學(xué)術(shù)論文中出現(xiàn)的圖片、圖形等學(xué)術(shù)不端形式具有相似性，本文的識(shí)別方法也具有普遍性。編輯作為科研誠信的“把關(guān)人”，要不斷提高對(duì)圖片學(xué)術(shù)不端的鑒別能力。同時(shí)借助大數(shù)據(jù)平臺(tái)，用各種行之有效的方法對(duì)論文中存在的學(xué)術(shù)不端進(jìn)行識(shí)別與檢測(cè)，減少直至杜絕學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

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